1.诚实、守信和勤勉理财师应遵守职业道德准则,保持诚实和守信,勤勉地服务客户,并遵守相关法律法规。
1. 诚实、守信和勤勉
理财师应遵守职业道德准则,保持诚实和守信,勤勉地服务客户,并遵守相关法律法规。
2. 尊重客户隐私
理财师应严守客户隐私,保护客户的个人信息和财务信息不被泄露。
3. 因情施策
理财师应根据客户的个人情况和需要,制定适合其风险承受能力和投资目标的投资计划,不应徇私舞弊,谋取不当利益。
4. 公正无私
理财师应以客户的利益为重,坦诚地向客户发布投资建议和风险提示,避免利益冲突和不公正的行为。
5. 不断学习和提高
理财师应积极学习和了解最新的投资理念、市场动态和产品信息,同时提高自身的理财知识和专业技能水平。
6. 保持独立性
理财师应保持独立的思考和行动,不受任何利益集团或他人的干扰,始终保持自己的专业判断和建议。